With Case C?265/21, the CJEU is bound to add another chapter to the never-ending story of accurately describing the scope of the head of special jurisdiction for contracts in what is today Art. 7(1) Brussels Ia. The Opinion by AG Szpunar, which was published last week, might give readers an indication of what to expect.

The case arises out of an action for a declaration that the claimants are the owners of 20 works of art, which are currently in their possession. While the claimants argue that they have bought the pieces from their (step)mother, who had bought them from their two creators (the parents of the defendant), the defendant, a German domiciliary, claims that her parents had only temporarily stored the works in the gallery of the claimants’ (step)mother in Liège, Belgium. The case was dismissed in the first instance for lack of international jurisdiction as the Belgian court found itself unable to establish a contractual connection linking the claimants to the defendant.

On the claimants’ appeal, who argue that the claim should nonetheless be qualified as contractual in light of the two sales contracts (between the defendant’s parents and the claimants’ (step)mother and between their (step)mother and themselves), with both relevant places of performance being located in Belgium, the Cour d’appel de Bruxelles referred the following questions to the CJEU:

1. Must the concept of ‘matters relating to a contract’, within the meaning of Article 5(1) of Regulation (EC) No 44/2001 of 22 December 2000 on jurisdiction and the recognition and enforcement of judgments in civil and commercial matters (‘the Brussels I Regulation’):

a. be interpreted as requiring the establishment of a legal obligation freely assumed by one person towards another, which forms the basis of the applicant’s action, and is that the position even if the obligation was not freely assumed by the defendant and/or towards the applicant?

b. If the answer is in the affirmative, what must the degree of connection between the legal obligation freely assumed and the applicant and/or the defendant be?

2. Does the concept of ‘action’ on which the applicant ‘relies’, like the criterion used to distinguish whether an action comes under the concept of matters relating to a contract, within the meaning of Article 5(1) of the Brussels I Regulation, or under ‘matters relating to tort, delict or quasi-delict’, within the meaning of Article 5(3) of that regulation (C-59/19, paragraph 32), entail verification of whether the interpretation of the legal obligation freely assumed seems to be indispensable for the purpose of assessing the basis of the action?

3. Does the legal action whereby an applicant seeks a declaration that he or she is the owner of an asset in his or her possession in reliance on a double contract of sale, the first entered into by the original joint owner of that asset (the spouse of the defendant, who is also an original joint owner) with the person who sold the asset to the applicant, and the second between the latter two parties, come within the concept of matters relating to a contract within the meaning of Article 5(1) of the Brussels I Regulation?

a. Is the answer different if the defendant relies on the fact that the first contract was not a contract of sale but a contract of deposit?

b. If one of those situations comes within the concept of matters relating to a contract, which contract must be taken into consideration for the purpose of determining the place of the obligation which serves as the basis of the claim?

4. Must Article 4 of Regulation (EC) No 593/2008 of 17 June 2008 on the law applicable to contractual obligations (Rome I) be interpreted as applying to the situation referred to by the third question referred for a preliminary ruling and, if so, which contract must be taken into consideration?

After quickly dismissing the fourth question (which the Cour d’appel might indeed have referred somewhat prematurely at this stage), the Opinion (which is not available in English), starts with a comprehensive review of the Court’s case law on the interpretation of what is now Art. 7(1) Brussels Ia. It culminates in the following summary (references ommitted; own emphasis):

65. Eu égard aux considérations qui précédent, il y a lieu de constater, en premier lieu, que la jurisprudence de la Cour relative à l’interprétation de la notion de « matière contractuelle », au sens de l’article 5, point 1, du règlement nº 44/2001, ne saurait être considérée comme uniforme, ce qui
explique les difficultés rencontrées par les juridictions nationales pour déterminer, encore aujourd’hui, si les litiges relèvent ou non de cette matière.

66. En effet, initialement, la Cour s’est orientée vers une interprétation restrictive de la notion de « matière contractuelle », en considérant que seuls les litiges trouvant leur origine dans un contrat entre les parties au litige relevaient de cette matière. Dans le cadre de cette interprétation, la Cour s’est référée, essentiellement, à l’objectif de prévisibilité et de sécurité juridique de la convention de Bruxelles ou du règlement nº 44/2001.

67. La Cour s’est ensuite orientée vers une interprétation plus large de la notion de « matière contractuelle », en considérant qu’un litige relève de cette notion lorsque le demandeur fonde l’action qu’il dirige contre le défendeur sur une obligation juridique librement consentie par une personne envers une autre. C’est dans l’arrêt Engler que la Cour a, pour la première fois, indiqué clairement qu’elle n’interprète « pas [l’article 5, point 1, du règlement nº 44/2001] de manière étroite ». C’est ensuite dans les arrêts Kareda et flightright, confirmés dans la jurisprudence ultérieure, qu’elle a abandonné définitivement l’interprétation restrictive de cette disposition fondée sur l’approche « personnaliste » de la matière contractuelle, issue de l’arrêt Handte, pour adopter une interprétation plus large.

68. En second lieu, il ressort de cette interprétation plus large que l’action d’un demandeur, même introduite contre un tiers, doit être qualifiée de « contractuelle », au sens de l’article 5, point 1, du règlement no 44/2001, dès lors qu’elle se fonde sur une obligation juridique consentie par une personne à l’égard d’une autre. Par conséquent, la circonstance que, en l’espèce, les deux parties au litige ne sont pas directement liées par un contrat ne saurait remettre en cause la qualification de cette action comme relevant de la « matière contractuelle ». En effet, seul importe le fait que l’obligation juridique dont se prévalent les requérants au principal soit née d’un contrat, entendu comme un accord entre deux personnes, ou d’une relation juridique qui peut être assimilée à un contrat dans la mesure où elle crée des « liens étroits de même type que ceux qui s’établissent entre les parties à un contrat ».

69. Dans le cadre de cette interprétation plus large, il ressort des arrêts Kareda et flightright que la Cour s’est référée non seulement à l’objectif de prévisibilité et de sécurité juridique mais également à celui de proximité et de bonne administration de la justice.

70. Ainsi, lorsque l’obligation contractuelle sur laquelle est fondée l’action du demandeur a été identifiée, il y a lieu de déterminer s’il existe un lien de rattachement particulièrement étroit entre la demande et la juridiction qui peut être appelée à en connaître, ou si l’application de l’article 5, point 1, du règlement nº 44/2001 permet de faciliter la bonne administration de la justice. À mon sens, il y a donc lieu de veiller au respect de l’équilibre entre l’objectif de prévisibilité et de sécurité juridique et celui de proximité et de bonne administration de la justice de ce règlement.

…

75. Eu égard aux considérations qui précèdent, je propose de répondre à la première question préjudicielle que l’article 5, point 1, du règlement nº 44/2001 doit être interprété en ce sens que son application présuppose la détermination d’une obligation juridique librement consentie par une personne à l’égard d’une autre et sur laquelle se fonde l’action du demandeur, même lorsque cette obligation ne lie pas directement les parties au litige. Dans l’interprétation de cette disposition, la juridiction nationale doit veiller au respect de l’équilibre entre l’objectif de prévisibilité et de sécurité juridique et celui de proximité et de bonne administration de la justice.

On this basis, AG Szpunar proceeds to point out, in response to the second question (which he reformulates for that purpose), that nothing in the Court’s decision in Wikingerhof requires the national court to examine the contractual obligation in question or the content of the contract (paras. 76–80).

As to the third question, AG Szpunar reiterates that he understands the claim to be contractual in nature as it is ultimately based on an obligation freely entered into, even though the particular contract does not bind the two parties to the dispute (para. 83). Out of the two contracts, the AG deems the first one (the contract between the defendant’s parents and the claimants’ (step)mother) to be decisive for jurisdictional purposes “la source originale des droits et obligations litigieux.” (para. 84).

 

Call for papers
Introducing the “European Family” Study on EU family law
2020 Annual Conference of the French Association for European Studies (AFEE) 11 and 12 June 2020
Polytechnic University of Hauts-de-France (Valenciennes)

Summary

Family law, with its civil law tradition, and strong roots in the national cultures of the Member States, does not normally fall within the scope of European law. However, it is no longer possible to argue that Family Law is outside European law entirely. There are many aspects of the family which are subject to European influence, to the point that the outlines of a “European family” are starting to emerge. Union law therefore contains a form of “special” family law which is shared between the Member States and supplements their national family laws. What are the sources and outlines of this special family law and what tools is the Union’s legal order using to construct it? How should this movement towards the Europeanisation of the family be regarded with respect to a civil and sociological approach to the family and the political and legal integration of the Union? And what is the future for the European family law which is being created? All these questions require collective research as part of a multidisciplinary study (the institutional and substantive law of the Union, civil family law, international private law, comparative law, sociology, history, political sciences etc.) on how this special law of the family is gradually becoming part of the Union’s legal order. A call for papers, supplemented by invitations to reputed speakers will bring researchers and practitioners from different disciplines together to throw new light on European family law. There will also be a competition for the best “Letter to the European family” involving proposing a European vision of the family, for junior researchers.

The Scientific Board
• Pr. Elsa Bernard, University of Lille elsa.bernard@univ-lille.fr
• Dr. Marie Cresp, University of Bordeaux marie.cresp@iut.u-bordeaux-montaigne.fr
• Dr. Marion Ho-Dac, Polytechnic University of Hauts-de-France marion.hodac@uphfr.fr

The Scientific Committee
• Pr. Elsa Bernard, University of Lille
• Dr. Marie Cresp, University of Bordeaux
• Pr. Marc Fallon, University of Louvain (UCLouvain)
• Pr. Geoffrey Willems, University of Louvain (UCLouvain)
• Dr. Marion Ho-Dac, Polytechnic University of Hauts-de-France (UPHF)
• Pr. Anastasia Illiopoulou, University of Créteil (UPEC)
• Pr. Sandrine Sana, University of Bordeaux, in delegation at University of French Polynesia

I. Argument
Firstly, the research is intended to highlight the European experience of Family Law and its substantive and private international law aspects. Union family law as a special law side-byside with the diversity of national family laws must then be identified. Secondly the existence of this special family law must be considered: its theoretical and political importance in the Union of today and its future in the Union of tomorrow. Will this special family law remain fragmented alongside the national laws of Member states or will it densify to offer European citizens and residents a common family law?
Two areas of study are recommended, which could be used as a benchmark by researchers by prioritising one of them in their papers.

1.UNDERSTANDING EU FAMILY LAW
As a rule, the family in its material dimension falls outside the scope of Union law because the civil law of the family is not subject to the European courts. Only the rules of international private law expressly enable European lawmakers to pass laws concerning “cross-border” family law (article 81 TFEU). These rules therefore exist for international separation matters and international property law of the family. However, over the years a development has gradually been seen and the basis for a substantive law of the family of a European origin has appeared.

1.1.Content
The aspects of European family law which are shared by the Member States therefore supplement the multiplicity of national laws. They play a role as a special law, which varies depending on its area of intervention (Freedom of Movements, European Civil Service, European Immigration Law, Social Law of the Union, International Private Law etc.).The aim is to present its content in a dynamic and comparative way, not only to gauge its extent and characteristics but also its degree of originality compared to the internal laws of the Member states.

1.2.Tools
The emergence of this special law of the Union, which is still fragmentary and dispersed, is the result of the combination of several factors which must be considered. There is a family dimension within Union law because it structures and regulates numerous aspects of the lives of people on a given territory. Thus the Union’s traditional areas of competence in economic matters affect the lives of Europeans. This influence has increased with the rapid growth in the freedom of movement of people and more globally, the European Area of Freedom, Security and Justice as well as with the growing influence of fundamental rights through the case law of the European Court of Human Rights and the recent application of the union’s Charter of Fundamental Rights. As a consequence, the tools used by the Union and its different players are contributing, day by day, to shaping the contours of this EU Family Law.

2. ASSESSING EU FAMILY LAW
European law only affects the family in a fragmented and dispersed way at the present time. European family law is therefore random, because its existence depends on the political choices made by the actors implementing European tools. It is also incomplete because it does not govern all the sociological and legal realities covering the concept and the law of the family. Finally, it is variable because its content differs depending on whether it concerns the family of a European citizen, of a citizen of a third-party state or of a worker, or the family considered from an international private law perspective, giving rise to questions about the relationship between the standards and methods inside the Union’s legal order.

2.1. Significance
The question of significance is then raised i.e. the usefulness, the need but also perhaps the effectiveness of this family law of the Union which is being constructed in the European area. Further clarification of the European conception of the family or families might also be required. The analysis of the significance of European family law will inevitably vary depending on which point of view is adopted: the point of view of national peoples, mobile European citizens, nationals of third-party states living in the Union or aspiring to live there, States or the Union …. Reconciling these points of view also enriches the considerations.

2.2. The future
The development of the family law of the Union in a quantitative (enlarging its area of intervention, relationships with States) and, perhaps above all, qualitative (coordination, harmonization, unification, rationalization, articulation) way would have a certain number of benefits. However, this development would inevitably come up against serious difficulties of a political and a technical nature. The research on the possible deepening of European family law would therefore be twofold: the prospective content of European family law, and its relationship with national family laws.

II. Methods of submission and publication
Legal researchers and practitioners interested in this research project are invited to send their contribution to the members of the Scientific Board (see email addresses above). Collective contributions from researchers in different specialities and/or from different legal cultures are particularly welcome.

Contributions must be in the form of a summary (a maximum of 10,000 characters, spaces included) written in French or English, presenting the chosen theme, the goals and interest of the contribution, the plan and main references (normative, bibliographic etc.) at the heart of the analysis. The contributions will be subject of a selection process by Scientific Committee after they have been anonymized by the Scientific Board.

The contribution may be accompanied by a quick presentation of the writer (maximum 3000 characters spaces included).

The papers will be published in the autumn of 2020.

Contributors are informed that written contributions must be written (in English or French) and sent to the members of the Scientific Board before the conference on 11 and 12 June. Writers will, if they wish, have a short time after the conference in which to make slight adjustments to their original contributions to incorporate new aspects highlighted by other presentations or during the debates.

III. Timetable
Submission of contributions: by 13 January 2020
Reply to contributors: week of 2 March 2020
Delivery of the written contribution: 28 May 2020
Conference dates: 11 and 12 June 2020
Delivery of the final contribution: 22 June 2020
Publication: Autumn 2020

IV. Junior researchers and the competition
Junior researchers are asked to examine the relationship between European law and the family from a new, critical and prospective stand point. The call for papers is therefore open to PhD students, doctors and post-docs under the same conditions.
There is also a competition for the best “Letter to the European Family”, where a short text (maximum 6000 characters including spaces), beginning with “Dear European family” and giving a European vision of the family will be proposed. At a time when the direction European construction should take is constantly being questioned, considerations about the European family could offer a path for political renewal for Europe. The best i.e. the most convincing letter will be read at the end of the conference, and the letter will be published in the conference papers.

The letters received will be submitted to the Scientific Committee for selection after they have been anonymised by the Scientific Board.

The same timetable (see above) applies to contributions to the conference and the same “junior” researcher can submit a contribution as well as a letter.

Appel à communication
Connaissez-vous la « famille européenne » ?
Étude du droit de la famille de l’Union européenne
* * * *
Congrès annuel 2020 de l’Association Française d’Études Européennes (AFEE) 11 & 12 juin 2020
Université Polytechnique Hauts-de-France (Valenciennes)

Résumé
Le droit de la famille, dans sa dimension civiliste, fortement ancrée dans les cultures nationales des États membres, est une matière qui ne relève pas en principe du droit de l’Union européenne. Pourtant, il n’est plus possible d’affirmer que la matière échappe dans son entier au droit de l’Union. De nombreux aspects de la famille sont sous influence européenne, au point que l’on voit se dessiner les contours d’une « famille européenne ». En ce sens, le droit de l’Union contient une forme de « droit spécial » de la famille, partagé par les États membres, qui complète les droits nationaux de la famille.

Quels sont les sources et les contours de ce droit spécial de la famille et quels outils mobilise l’ordre juridique de l’Union pour le construire ? Comment apprécier ce mouvement d’européanisation de la famille au regard tant d’une approche civiliste et sociologique de la famille, que du sens de l’intégration politique et juridique de l’Union ? Et au-delà, quel avenir imaginer pour ce droit européen de la famille en construction ?

Autant de questions qui nécessitent un travail de recherche collective permettant de conduire une réflexion pluridisciplinaire (droit institutionnel et matériel de l’Union, droit civil de la famille, droit international privé, droit comparé, sociologie, histoire, sciences politiques…) sur l’élaboration progressive de ce droit spécial de la famille dans l’ordre juridique de l’Union.

Un appel à communication, complété par l’invitation de personnalités reconnues, permettra de réunir des chercheurs et praticiens d’horizons divers, porteurs d’éclairages renouvelés et innovants en droit européen de la famille. Un concours de la meilleure « Lettre à la famille européenne » consistant à proposer une vision européenne de la famille sera, par ailleurs, ouvert aux jeunes chercheurs.

Direction scientifique
• Elsa Bernard, Professeure de droit public, Université de Lille elsa.bernard@univ-lille.fr
• Marie Cresp, Maître de conférences de droit privé, Université de Bordeaux marie.cresp@iut.u-bordeaux-montaigne.fr
• Marion Ho-Dac, Maître de conférences HDR de droit privé, Université Polytechnique Hauts-de-France marion.hodac@uphfr.fr

Comité scientifique
• Pr. Elsa Bernard, Université de Lille
• Dr. Marie Cresp, Université de Bordeaux
• Pr. Marc Fallon, Université de Louvain (UCLouvain)
• Pr. Geoffrey Willems, Université de Louvain (UCLouvain)
• Dr. Marion Ho-Dac, Université Polytechnique Hauts-de-France (UPHF)
• Pr. Anastasia Illiopoulou, Université de Créteil (UPEC)
• Pr. Sandrine Sana, Université de Bordeaux, en délégation à l’Université de Polynésie française

I. Argumentaire
La recherche vise, dans un premier temps, à mettre en lumière l’acquis européen en matière de droit de la famille, dans ses aspects de droit matériel comme de droit international privé. Le droit de la famille de l’Union, comme droit spécial, à côté de la diversité des droits nationaux de la famille, doit ainsi être identifié. Dans un second temps, c’est l’essence d’un tel droit spécial de la famille qu’il faudra questionner : sa signification théorique et politique dans l’Union d’aujourd’hui, autant que son devenir dans l’Union de demain. Ce droit spécial de la famille a-t-il vocation à demeurer fragmentaire à côté des droits nationaux des États membres ou, au contraire, à se densifier pour offrir aux citoyens et résidents européens un droit commun de la famille ?
Deux axes de réflexion sont suggérés pour mener à bien la recherche ; ils pourraient utilement servir de repère pour les chercheurs proposant une communication, en mentionnant l’axe dans lequel ils entendent s’inscrire prioritairement.

1. Appréhender
le droit de la famille de l’Union La famille, dans sa dimension matérielle, échappe, en principe, au droit de l’Union dans la mesure où le droit civil de la famille ne relève pas des compétences européennes. Seules les règles de droit international privé permettent explicitement aujourd’hui au législateur de l’Union d’adopter des textes relatifs au droit de la famille « transfrontière » (article 81 TFUE). De telles règles existent ainsi en matière de désunion internationale et de droit patrimonial international de la famille. Pourtant, au fil des années, un constat s’est peu à peu imposé : les prémices d’un droit matériel de la famille, de source européenne, sont apparues.

1.1. Contenu
Ces éléments de droit européen de la famille, partagés par les États membres, complètent ainsi la multiplicité des droits nationaux. Ils jouent le rôle d’un droit spécial, à géométrie variable selon ses domaines d’interventions (libertés de circulation, fonction publique de l’Union, droit européen de l’immigration, droit social de l’Union, droit international privé…). L’objectif est alors, dans une perspective dynamique et comparative, de présenter son contenu et de mesurer non seulement son étendue et ses caractéristiques, mais aussi son degré d’originalité par rapport aux droits internes des États membres.

1.2. Outils
L’apparition de ce droit spécial de l’Union, encore parcellaire et éclaté, s’explique par la combinaison de plusieurs facteurs qu’il est proposé d’étudier. Le droit de l’Union recèle en luimême une dimension familiale, en ce sens qu’il structure et règlemente de nombreux aspects de la vie des personnes sur un territoire donné. C’est ainsi, notamment, que les compétences traditionnelles de l’Union en matière économique ont rejailli sur la vie familiale des Européens. L’essor de la libre circulation des personnes et, plus globalement, de l’espace de liberté, de sécurité et de justice, n’a fait qu’accroître ce constat, de même que l’influence croissante des droits fondamentaux, à travers tant la jurisprudence de la Cour EDH que l’application plus récente de la Charte des droits fondamentaux de l’Union. Partant, les différents outils mis en œuvre par l’Union et ses différents acteurs contribuent, jour après jour, à façonner les contours de ce droit de la famille de l’Union.

2. Apprécier le droit de la famille de l’Union
La famille n’est, à ce jour, saisie par le droit de l’Union que de manière ponctuelle et fragmentée. Il en résulte que le droit européen de la famille est aléatoire : son existence dépend des choix politiques des acteurs mettant en œuvre les outils européens. Il est également incomplet puisqu’il ne régit pas l’intégralité des réalités sociologiques et juridiques que recouvrent respectivement la notion et le droit de la famille. Il est, enfin, à géométrie variable car le contenu donné à ce droit n’est pas le même selon qu’il s’agit de la famille du citoyen européen, du ressortissant d’État tiers ou du travailleur, ou encore de la famille appréhendée par les mécanismes de droit international privé… Il en résulte par là même un questionnement relatif à l’articulation des normes et des méthodes, en matière familiale, au sein de l’ordre juridique de l’Union.

2.1. Sens
Dans ce contexte, se pose la question du sens, c’est-à-dire de l’utilité, du besoin mais aussi peut-être de l’efficience, de ce droit de la famille de l’Union en construction dans l’espace européen. Pour y répondre, il pourrait être nécessaire de préciser davantage la conception européenne de la famille ou des familles. L’analyse du sens du droit européen de la famille variera nécessairement selon le point de vue adopté : celui des peuples nationaux, des citoyens européens mobiles, des ressortissants d’États tiers vivant dans l’Union ou aspirant à y vivre, des États ou encore de l’Union… La question de la conciliation de ces points de vue s’ajoute alors à la réflexion.

2.2. Devenir
L’évolution future du droit de la famille de l’Union dans un sens quantitatif (élargissement de son domaine d’intervention, rapports avec les États), et peut-être surtout qualitatif (coordination, harmonisation, unification, rationalisation, articulation…) présenterait un certain nombre d’avantages. Dans le même temps, une telle tendance ne manquerait pas de se heurter à de sérieuses difficultés d’abord politiques, puis techniques. S’agissant d’un possible approfondissement du droit européen de famille, la recherche serait double : le contenu prospectif de la matière et son articulation avec les droits nationaux de la famille.

II. Modalités de soumission et de publication
Les chercheurs et praticiens du droit intéressés par ce projet de recherche sont invités à envoyer leur proposition de contribution aux membres de la Direction scientifique (v. adresses e-mails mentionnées ci-dessus). Seront accueillies avec un intérêt particulier les contributions collectives proposées par deux ou trois chercheurs de spécialités et/ou de culture juridique différentes.

Les contributions prendront la forme d’un résumé (max. 10 000 caractères, espaces compris) rédigé en français ou en anglais, présentant le thème retenu, les objectifs et l’intérêt de la contribution, le plan envisagé et les principales références (normatives, bibliographiques…) au cœur de l’analyse.

Les contributions reçues feront l’objet d’une sélection par le Comité scientifique après avoir été anonymisées par la Direction scientifique.

L’envoi de la contribution pourra, à titre facultatif, être accompagné d’une rapide présentation de leur auteur (max. 3 000 caractères espaces compris).

Les actes du colloque sont destinés à être publiés à l’automne 2020.

L’attention des contributeurs est attirée sur le fait que les contributions écrites devront être rédigées (en anglais ou en français) et envoyées aux membres de la Direction scientifique avant le congrès des 11 et 12 juin. Un bref délai sera laissé aux auteurs à l’issue du congrès pour, s’ils le souhaitent, apporter de légères modifications à leur contribution originale afin d’intégrer des éléments nouveaux mis en lumière par d’autres présentations ou lors des débats.

III. Calendrier
Date limite d’envoi des propositions de contribution : 13 janvier 2020
Réponse aux intervenants : semaine du 2 mars 2020
Remise de la contribution écrite : 28 mai 2020
Dates du colloque : 11 et 12 juin 2020
Remise des contributions finales : 22 juin 2020
Publication : automne 2020

IV. Jeune doctrine et concours
La jeune doctrine est invitée à apporter un regard neuf, critique et prospectif sur les relations entre Union européenne et famille. L’appel à communication est ainsi ouvert, aux mêmes conditions (v. ci-dessus), aux doctorants, docteurs et post-doctorants.

Un concours de la meilleure « Lettre à la famille européenne » est également lancé. Il s’agit de proposer un texte court (max. 6000 signes, espaces compris) commençant par « Chère famille européenne », consistant à proposer une vision européenne de la famille. A l’heure où l’on ne cesse de s’interroger sur le sens de la construction européenne, penser la famille européenne pourrait offrir une voie de renouvellement politique pour l’Europe. Une lecture de la meilleure lettre, c’est-à-dire de la plus convaincante et originale, est prévue en clôture du colloque et la lettre sera publiée dans les actes du colloque.

Les lettres reçues seront soumises au processus de sélection par le Comité scientifique après avoir été anonymisées par la Direction scientifique.

Le même calendrier (v. ci-dessus) que pour les contributions au congrès s’applique et un même chercheur « jeune doctrine » peut proposer tout à la fois une contribution et une lettre.

The most recent issue of the Zeitschrift für Vergleichende Rechtswissenschaft (German Journal of Comparative Law; Vol. 117 [2018], No. 4) features the following contributions:

 

Basel – Ein gebrochenes Versprechen?

Zur Entwicklung der Bankenregulierung in der Europäischen Union und in den Vereinigten Staaten 

Ann-Kathrin Kaufhold*

ZVglRWiss 117 (2018) 415-428

[Basel – a Promise Broken? – Regarding the Development of Banking Regulation in the European Union and the United States]

The Basel Committee on Banking Supervision was founded in order to harmonize prudential regulation of banks internationally. Today the Basel standards, in fact, strongly influence national banking regulation both in the European Union and in the United States. Yet, at the same time, European and US regulatory requirements for banks still differ substantially. Against this backdrop the article examines the success and failure of the Basel Committee and asks for the consequences of divergences in international banking regulation.

 

Entwicklung und Vielfalt von Bank- und Finanzsystemen 

Reinhard H. Schmidt* 

ZVglRWiss 117 (2018) 429-439

[Development and Diversity in Banking and the Financial Systems]

In its first part, the paper discusses the development of the banking systems and, more comprehensively, of the entire financial systems of Germany, Western Europe and other parts of the world under the aspect of diversity. In this discussion, the author distinguishes between, on the one hand, the diversity of the banking system of a given country or region and, on the other hand, that between countries or regions.

The overall finding is that banking and financial systems of different countries and regions differ more than it is generally expected. This raises the question addressed in the second part of the paper: Why do banking and financial systems differ so strongly or, in other words, why do we not observe a stronger convergence of these systems over time, and how can one assess the stunning degree of diversity of the banking and financial systems in different countries and regions? The author argues that from an economic policy perspective diversity of banking and financial systems not to be considered as a deficiency but rather a benefit.

 

National and International Banking Heterogeneity

Axel Kind*

ZVglRWiss 117 (2018) 440-454

The costs of the Global Financial Crisis in terms of lost GDP growth have been higher in Europe than in the US. This is likely due to the outbreak of the European Sovereign Debt Crisis. To countervail its negative effects, the EU has made considerable efforts to initiate the European Banking Union with its ideal of a level playing field among credit institutions. In spite of these harmonization efforts, the level of heterogeneity of banks across member states in terms of their average performance, capital adequacy, and asset quality remains high. Banks in the Southern and Eastern European periphery are found to be less profitable and riskier than their counterparts in other regions of the EU. Given that such differences can be traced back, at least partially, to country-specific factors – economic, legal, and institutional conditions – applying the same prudential rules to all EU banks may fail to comply with the level-playing-field paradigm and actually distort the competition among European banks. The European banking sector is characterized by a rich variety of governance structures – most notably the coexistence of shareholder banks and stakeholder banks. This abundance of governance systems should be viewed as valuable diversity rather than a sign of old-fashioned and outdated banking structures. In particular, the outperformance of cooperative and savings banks in several European countries – most notably in Germany – should induce regulators to reconsider the primate of shareholder banks and motivate further discussions about optimal governance structures in modern banking.

 

Differentiation and Convergence of Supervision in the European
Banking Union

Günter Franke*

ZVglRWiss 117 (2018) 455-477

Empirical evidence suggests that SME funding is more difficult in countries with weaker legal and economic conditions. In these countries, additional bank lending may generate higher social benefits. Operating under the same set of bank regulation, transitionally milder bank supervision in “weaker” countries might motivate banks to give more loans. This might reinforce economic growth, but also endanger financial stability. Depending on the objectives of regulation and supervision, transitional milder supervision might improve welfare. If such a policy is adopted, supervision should get stronger when legal and economic conditions improve. However, a deterioration in these conditions should not weaken supervision.

 

Die extraterritoriale Regulierung von international tätigen Banken 

Christoph Ohler*

ZVglRWiss 117 (2018) 478-491

[The Exterritorial Regulation of Internationally Operative Banks]

The contribution discusses the legal limits under public international law for states and the European Union when they regulate internationally operating banks. The business activity of such banks brings them in contact with many national legal orders. Once jurisdiction applies, they must comply with the prudential requirements of those states. In addition, the USA and the EU, in particular, claim the extraterritorial application of their supervisory laws in certain cases. Public international law, as it stands, does not prohibit the multiple regulatory burdens for the banks resulting from internationally concurrent regulatory powers. Neither the standards adopted by the Basel Committee on Banking Supervision nor the rules of the WTO or the principles under international customary law restrict significantly the jurisdiction of the states and the EU.

 

Das Zusammenspiel von Regulierung und Profitabilität im Bankensektor 

Johannes-Jörg Riegler*

ZVglRWiss 117 (2018) 492-504

[The Interaction of Regulation and Profitability in the Banking Sector] 

The Association of German Public Banks (Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands, VÖB) has quantified the relationship between regulation and profitability for Germany’s top 17 banks since 2014. A sample bank which was formed as an aggregate of the institutions for the analysis shows the lack of profitability and the limits for the potential of accumulating and distributing profits, while the delta between profitability and capital costs complicates the access to the capital market. The finalisation of the Basel III reform package in December 2017 will impose additional regulatory requirements on banks.

The author warns of a loss of importance of the German and European banking industry in the face of international competition and pleads for a combination of necessary regulation and appropriate revenue opportunities for banks.

 

Konflikte bei der Durchsetzung des europäischen Kapitalmarktrechts – Koordinierungsbedarf zwischen Aufsichts- und Zivilrecht 

Dörte Poelzig*

ZVglRWiss 117 (2018) 505-525

[Conflicts in the Enforcement of European Capital Market Law – The Need for Coordination between Regulatory and Civil Law]

Recent European capital market law reforms have introduced a multitude of enforcement instruments, by both supervisory and civil law, all of which aim to enforce the law in accordance with the “effet utile”, i.e. in an effective, dissuasive and proportionate way. Frequently, supervisory and civil enforcement are treated as issues detached from one another. However, this separate treatment leads to tensions that are detrimental to the effective enforcement of capital markets law. The following article examines the underlying conflicts and their solutions, illustrated by three examples: the access to supervisory information by private individuals, the different interpretation of capital markets law by supervisory agencies and civil law courts, and the risk of multiple sanctions for the same cause of action.

 

Die Herausforderung regulatorischer Vielfalt 

Joachim Hoeck und Hans Christian Röhl* 

ZVglRWiss 117 (2018) 526-541

[The Challenges of Regulatory Diversity]

Regulatory variety results in a variety of different legal regimes and implementation practices. Whether being subjected to this regimes or applying it, one will have to develop strategies to cope with the resulting challenges. The papers tries to explore different legal instruments (standardization, recovery and resolution, subsidiarization and market access) and to show how instead of efforts to a harmonization a more and more divergent legal setting takes places and stresses the resulting problems.

 

Regulatorische Vielfalt aus der Perspektive einer Bank 

Mathias Otto*

ZVglRWiss 117 (2018) 542-556

[Regulatory Diversity from a Banking Perspective]

The globalization of the financial industry as well as tightened regulation of the sector significantly increased the potential for cross-border regulatory conflicts. International bodies like the Basel Committee try to address such conflicts by improving cooperation between national authorities and in the meantime have evolved into global standard setters. This leads to unification of regulatory rules which, however, encounter different economic and social environments in the various countries. Moreover, national authorities applying these rules are accountable to their respective national governments and parliaments. As a result, practice will have to continue to deal with regulatory conflicts that are not resolvable as a matter of principle and therefore search for a practicable solution for the individual case at hand.

 

Komplexe Compliance bei Banken

Interne Organisation und Konzerngestaltung bei Geschäften im In- und Ausland 

Rüdiger Wilhelmi*

ZVglRWiss 117 (2018) 557-571

[Complex Compliance in Banks – Internal Organisation and Corporation Organisation in Business Domestic and Abroad]

This contribution discusses which laws the compliance related to business domestically and abroad has to observe and whether it is possible to allocate and isolate compliance duties and risk connected with this business by internal organisation or the design of groups of companies. It concludes that with regard to banking compliance the separation principle in the law of groups of companies does not apply and it is only possible to allocate compliance duties but not to isolate compliance risk by the design of groups of companies.

 

 

* Prof. Dr. Ann-Katrin Kaufhold ist Inhaberin des Lehrstuhls für Staats- und Verwaltungsrecht an der Ludwig-Maximilians-Universität München. – Für wertvolle Unterstützung bei der Recherche danke ich herzlich meiner Mitarbeiterin Frau Dr. Ann-Katrin Wolff.

 

* Prof. Dr. Dr. h.c. Reinhard H. Schmidt ist Professor em. für Betriebswirtschaftslehre, insb. Internationales Bank- und Finanzwesen an der Goethe-Universität, Frankfurt am Main, und Seinorprofessor für International Banking im House of Finance der Goethe-Universität, Frankfurt am Main.

 

* Prof. Dr. Axel Kind, Chair of Corporate Finance, University of Konstanz.

 

* Prof. em. Dr. Dr. h.c. Günter Franke, Fachbereich Wirtschaftswissenschaften, Universität Konstanz. – I am very indebted to Jan Pieter Krahnen for intensive and controversial discussions. Moreover, I am grateful for helpful comments of the participants of the workshop in Konstanz on April 21/22, 2018, in particular to Roland Broemel, Hans-Helmut Kotz and Bernd Rudolph.

 

* Prof. Dr. Christoph Ohler, LL.M. ist Inhaber des Lehrstuhls für Öffentliches Recht, Europarecht, Völkerrecht und Internationales Wirtschaftsrecht an der Friedrich-Schiller-Universität Jena.

 

* Dr. Johannes-Jörg Riegler, Vorstandsvorsitzender der BayernLB und Präsident des Bundesverbandes Öffentlicher Banken Deutschlands, VÖB.

 

* Prof. Dr. Dörte Poelzig, M.jur. (Oxon), ist Inhaberin des Lehrstuhls für Bürgerliches Recht, Deutsches und Internationales Wirtschaftsrecht an der Juristenfakultät der Universität Leipzig. – Sie dankt Prof. Dr. Hans Christian Röhl für wertvolle Anregungen.

 

* Dr. Joachim Hoeck, Zürich ist Rechtsanwalt bei der Schweizer Großbank. Prof. Dr. Hans Christian Röhl ist Inhaber des Lehrstuhls für Staats- und Verwaltungsrecht, Europarecht und Rechtsvergleichung an der Universität Konstanz. – Der Beitrag gibt die persönlichen Auffassungen beider Autoren wieder.

 

* Dr. iur. Mathias Otto ist Rechtsanwalt und General Counsel of Infrastructure and Regulatory Advice einer internationalen Großbank. – Der Beitrag gibt die persönliche Auffassung des Autors wieder.

 

* Prof. Dr. Rüdiger Wilhelmi ist Inhaber des Lehrstuhls für Bürgerliches Recht, Handels-, Gesellschafts- und Wirtschaftsrecht sowie Rechtsvergleichung an der Universität Konstanz. Der Beitrag beruht auf einem Vortrag auf der interdisziplinären Tagung „Die Dynamik der Vielfalt im Finanzmarkt als Herausforderung für Recht und Ökonomik: Fragmentierung und Territorialisierung“ am 20./21.04.2018 in Konstanz.